第一章 總則

　　第一條　為加強省屬國有企業(以下簡稱企業)反腐倡廉建設，規范企業領導人員決策行為，提高決策水平，防范決策風險，進一步促進企業科學發展，根據《中國共產黨黨內監督條例(試行)》和《關于進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》(中辦發〔2010〕17號)，結合我省實際，制定本辦法。

　　第二條　凡屬重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作(以下簡稱“三重一大”)的事項必須由企業領導班子集體作出決定，任何領導成員不得擅自決定。緊急情況下由個人或少數人臨時決定的，應當在事后24小時內向黨委、董事會或未設董事會的經理班子報告;臨時決定人應當對決策情況負責，黨委、董事會或未設董事會的經理班子在事后按程序予以追認。經董事會授權，經理班子決策“三重一大”事項的，按照本辦法執行。

　　第三條　企業應當健全議事規則，明確“三重一大”事項的決策規則，完善群眾參與、專家咨詢和集體決策相結合的決策機制。

　　第四條　企業黨委、董事會、未設董事會的經理班子等決策機構在決定“三重一大”事項時，堅持以下原則：

　　(一)集體決定：充分發揚民主，廣泛聽取意見，保證決策的民主性;

　　(二)務實高效：從實際出發，及時決定，保證決策的科學性;

　　(三)依法進行：遵守國家法律法規、黨內法規和有關政策，保證決策合法合規;

　　(四)保守秘密：對會議未通過的事項、限定范圍內的事項、屬于企業秘密的事項，不得泄露。

　　第二章 “三重一大”事項的主要范圍

　　第五條　重大決策事項，是指企業依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國全民所有制工業企業法》、《中華人民共和國企業國有資產法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國保險法》以及其他有關法律法規和黨內法規規定的決策事項，主要包括：

　　(一)股東大會(股東會)決定的事項：公司的經營方針和投資計劃;選舉和變更非由職工代表擔任的董事，決定有關董事的報酬事項;選舉和變更由股東代表出任的監事，有關監事的報酬事項;審議批準董事會的報告;審議批準監事會或者監事的報告;審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發行公司債券作出決議;對公司合并、分立、變更形式、解散和清算等事項作出決議;修改公司章程。

　　(二)董事會決定的事項：公司的經營計劃和投資方案;制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;制訂公司增加或者減少注冊資本的方案;擬訂公司合并、分立、變更形式、解散和清算的方案;決定公司內部管理機構的設置;聘任或者解聘公司經理(總經理)(以下簡稱經理);制定公司的基本管理制度。

　　(三)未設董事會的經理班子會決定的事項：組織實施公司年度經營計劃和投資方案;擬訂公司內部管理機構設置方案;擬訂公司的基本管理制度;制定公司的具體規章;提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;聘任、解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的管理人員。

　　(四)職工代表大會決定的事項：聽取和審議關于企業的經營方針、長遠規劃、年度計劃、基本建設方案、職工培訓計劃、留用資金分配和使用方案、承包和租賃經營責任制方案的報告，提出意見和建議;審查同意或者否決企業的工資調整方案、獎金分配方案、勞動保護措施、獎懲辦法以及其他重要的規章制度;審議決定職工福利基金使用方案、職工住宅分配方案和其他有關職工生活福利的重大事項;評議、監督企業各級領導干部，提出獎懲和任免的建議;根據政府主管部門的決定選舉企業負責人，報政府主管部門批準。

　　(五)黨委決定的事項：企業貫徹執行黨的路線方針政策、國家法律法規和上級決定的重大措施;干部選拔任用方面的重大事項;企業黨的建設方面的重大決策。

　　(六)涉及企業生產經營、改革、安全穩定、重要管理制度、職工利益等重大決策：企業的資產重組，工程發包，對外擔保;企業對外部投資，在國(境)外投資;企業上市、配股、分紅，股權收購、轉讓;企業重大技術改造，引進重要技術和設備，新產品開發，委托生產，轉產及其他重大決策事項。

　　第六條　重要人事任免事項，是指企業直接管理人員的職務調整和獎懲事項。主要包括：

　　(一)企業中層管理人員、下屬單位領導班子成員和企業直接管理的項目班子成員的任免、聘用、解除聘用和后備人選的確定;

　　(二)向上級推薦后備干部;

　　(三)向控股和參股企業委派股東代表，推薦董事會、監事會成員和經理、財務負責人;

　　(四)企業以上(含企業)勞動模范的評選和推薦;

　　(五)中層以上經營管理人員違反黨紀和法律法規，需要給予撤職以上處分或者免職處理的;

　　(六)其他重要人事任免和獎懲事項。

　　第七條　重大項目安排事項，是指對企業資產規模、資本結構、盈利能力以及生產裝備、技術狀況等產生重要影響的項目的設立和安排。主要包括：

　　(一)占企業上年度凈資產2%或者500萬元以上的年度投資計劃，重要設備和技術引進、重大技術改造、重要新產品開發，建設項目立項及建筑、安裝工程、機電設備的招投標，物資采購和購買服務;

　　(二)融資、對外擔保項目;

　　(三)期權、期貨等金融衍生業務;

　　(四)其他占企業上年度凈資產2%或者500萬元以上的項目安排事項。

　　與企業主業無關聯的投資項目應當報國有資產監督管理部門審核。省屬國有企業赴省外投資還需經省政府同意。

　　第八條　大額度資金運作事項，是指超過由企業或者國有資產監督管理部門所規定的企業領導人員有權調動、使用的資金限額的資金調動和使用。主要包括：

　　(一)年度預算內大額度資金調動和使用(超過企業上年度凈資產1%或者200萬元以上的現金投資、入股、固定資產投資和資金撥付);

　　(二)超預算的資金調動和使用;

　　(三)對外捐贈、贊助，其中單筆20萬元以上、同一年度累計50萬元以上或者對同一對象累計100萬元以上的捐贈、贊助事項，應當報國有資產監督管理部門批準;

　　(四)其他占企業上年度凈資產1%或者200萬元以上的資金運作事項。

　　第三章 “三重一大”事項決策程序

　　第九條　黨委會、董事會、經理會和職代會等會議是“三重一大”決策的主要形式。黨委書記、董事長或者總經理等根據議題設置和實際需要提議召開。

　　董事會每年度應當至少召開兩次會議，并提前10白通知全體董事和監事。

　　第十條　董事會、未設董事會的經理班子研究“三重一大”事項時，原則上至少提前24小時與黨委溝通，聽取黨委的意見，黨委不同意或者黨政主要領導意見不一致的，一般不提交會議。進入董事會、未設董事會的經理班子的黨委成員，應當貫徹黨組織的意見或者決定。

　　第十一條　提交會議決策的“三重一大”事項必須經過必要的研究論證程序，必須符合國家法律法規的規定。

　　第十二條　“三重一大”事項提交會議集體決策前，應當提前聽取、充分吸收各方面意見：

　　(一〉重大投資和工程建設項目，原則上至少提前7日聽取有關專家的意見;

　　(二)重要人事任免，按照中央、省委關于企業領導人員管理規定的程序進行，在提交會議決定前，原則上至少提前3日征求企業和國有資產監督管理部門的紀檢監察機構意見;

　　(三)研究決定改制以及經營管理方面的重大問題、涉及職工切身利益的重大事項、制定重要的規章制度，原則上至少提前7曰聽取企業工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議;

　　(四)大額度資金運作，有關部門提出資金用途、額度申請，報分管領導審核后，提交會議決策;

　　(五)對新產品開發、技術引進或者改造等專業性、技術性較強的事項，必須提前進行專家論證、技術咨詢、決策評估，相關職能部門開展可行性調查研究，為科學決策做好基礎工作。

　　第十三條　決策事項原則上至少提前24小時告知所有參與決策人員，并為所有參與決策人員提供相關材料。

　　第十四條　黨委、董事會、未設董事會的經理班子對職責權限內的“三重一大”事項作出集體決策，不得以個別征求意見等方式作出決策。

　　第十五條　召開決策會議，必須保證出席會議的有決策權的人員(以下簡稱出席會議的人員)不少于總數的三分之二。

　　第十六條　“三重一大”事項應當進行票決。贊同票超過半數的，方可通過。投票表決時應當記名并簡要說明會議決定的事項、過程、參與人及其意見、結論等內容，同時由決策事項相關部門負責決策過程的資料歸集并存檔備查，印發會議紀要送達決策機構全體成員。

　　第十七條　出席會議的人員都應當充分討論，對決策事項逐個發表意見，明確表示同意、不同意或緩議的意見并記錄在案，承擔相應的決策責任。主要負責人應當最后發表結論性意見。

　　第十八條　會議決定多個事項時，應逐項研究決定。若存在嚴重分歧，一般應當推遲作出決定。

　　第十九條　“三重一大”事項可根據議題內容，視情況邀請職工代表、黨員代表列席。

　　第二十條　決策作出后，企業在7日內向國有資產監督管理部門報告有關決策情況。

　　第二十一條　出席會議的人員對集體決策有不同意見，可以保留或者向上級反映，但在沒有作出新的決策前，不得擅自變更或者拒絕執行。如遇特殊情況需對決策內容作重大調整，重新按規定履行決策程序。

　　第二十二條　企業應當建立“三重一大”事項決策回避制度，決策事項涉及特定關系人的，應當主動回避;建立對決策的考核評價和后評估制度，決策事項完成后考核評價和評估;健全決策失誤糾錯改正機制和責任追究制度。

　　第四章 組織實施和監督檢查

　　第二十三條　企業應當在本辦法發布后90日內，制定實施細則，并經職工代表大會討論后報國有資產監督管理部門核準。

　　對違反規定的“三重一大”事項，企業有關部門應拒絕辦理，并報告有關領導。

　　第二十四條　國有企業黨組織應當充分發揮政治核心作用，團結帶領全體黨員和廣大職工群眾，推動決策實施并監督“三重一大”的實施，對實施中發現的與黨和國家方針政策、法律法規不符或者脫離實際的，及時提出意見;如得不到糾正，應當向上級反映。

　　第二十五條　企業的紀檢監察機構根據職責權限，開展黨內監督和效能監察，并依照《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》，結合年度考核進行監督檢查，作出評估，每半年向國有資產監督管理部門報告一次“三重一大”決策制度的執行情況。

　　第二十六條　企業黨委書記、董事長、未設董事會的總經理(總裁)為企業實施本辦法的主要責任人。

　　第二十七條　國有資產監督管理部門在制定或審批國有企業章程時，應當根據本辦法明確相關要求，并對企業制定的“三重一大”事項范圍是否全面、決策程序是否嚴密、責任追究措施是否有效進行嚴格審查，在批準后監督其實施。

　　第二十八條　紀檢監察機關應當督促指導國有資產監督管理部門，切實加強對所管轄的企業貫徹落實“三重一大”決策制度情況的監督檢查。

　　第二十九條　“三重一大”決策制度的執行情況，應當作為巡視、黨風廉政建設責任制考核的重要內容和企業領導人員經濟責任審計的重點事項;作為民主生活會、企業領導人員述職述廉的重要內容;作為黨務公開、廠務公開的重要內容，除國家法律法規規定的保密事項和企業科技、商業秘密外，在適當范圍內公開。

　　第三十條　組織人事部門、國有資產監督管理部門和審計機關，應當將“三重一大”決策制度的執行情況作為對企業領導人員考察、考核的重要內容以及任免、經濟責任履行情況審計評價的重要依據。

　　第五章 責任追究

　　第三十一條　企業違反“三重一大”決策制度，有下列情形之一的，追究有關人員責任：

　　(一)個人擅自決定“三重一大”事項的;

　　(二)違反“三重一大”決策程序的;

　　(三)未深入調查研究、科學論證而盲目決策的;

　　(四)不遵守、不執行經過集體決策事項的;

　　(五)執行決策后對發現的可能造成的損失，不采取補救措施的;

　　(六)不向國有資產監督管理部門報告有關事項的;

　　(七)泄露企業秘密或者國家秘密的;

　　(八)其他應當追究責任的情況。

　　第三十二條　國有資產監督管理部門未履行監督檢查和管理職責造成企業違反“三重一大”決策制度的，追究有關人員責任。

　　第三十三條　企業紀檢監察機構不履行監督檢查和報告職責，造成國有企業違反“三重一大”決策制度的，追究企業紀委書記的責任。

　　第三十四條　對違反本辦法的行為，依照《中國共產黨紀律處分條例》、《關于實行黨政領導干部問責的暫行規定》和《行政機關公務員處分條例》等進行問責和追究紀律責任;給企業造成經濟損失的，依照《企業國有資產監督管理暫行條例》、《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》和《關于〈國有企業領導人員廉潔從業若干規定〉的實施辦法(試行)》等，承擔經濟賠償責任;違反規定獲取的不正當經濟利益，應當責令清退。

　　第六章 附則

　　第三十五條　本辦法適用于我省省屬國有和國有控股企業(含國有和國有控股金融機構)。

　　第三十六條　本辦法由中共河南省紀委商中共河南省委組織部、河南省人民政府國有資產監督管理委員會解釋。

　　第三十七條　本辦法自發布之日起實施。